電力監(jiān)管ABC

一、監(jiān)管的含義
　　
　　監(jiān)管是政府從外部對企業(yè)的直接干預。電力監(jiān)管是政府對電力企業(yè)的一種管理方式。我們拿美國和英國的監(jiān)管作一個比較：美國有國有企業(yè)，但從來沒有進入過國有化。而英國人搞過大規(guī)模的國有化，他的電力產(chǎn)業(yè)是國有的，實際上他從國有化退到了監(jiān)管化上來。從這一點上看，中國的情況與英國很相似，都從對國有經(jīng)濟的直接管理退到依法監(jiān)管控制的道路上來。但我們與英國又有不同，英國人搞電力監(jiān)管有兩個前提，首先他把企業(yè)變成股份的公司或私有的公司，然后引入競爭機制，改革他的管理制度，建立相應的監(jiān)管制度。而中國現(xiàn)在不一樣，中國在沒有私有化的前提下就引入了競爭機制，相應的建立了監(jiān)管制度。國有企業(yè)的行為和私有企業(yè)的行為是不一樣的，對國有企業(yè)最有效的管理就是對人的管理。我只要任命總經(jīng)理，任命一把手就行了?，F(xiàn)在市場之所以有效，就是因為人的有效，他就是一個核心的控制。
　　
　　二、監(jiān)管與行政管理的區(qū)別
　　
　　1、管理的理念不一樣行政管理是一種直接的干預，由于它是一項指東的權利，自由裁案空間很大。我想管你就要管你，想怎么管你就怎么管你。這是行政管理的一個最大特點。第二，行政管理是一種事后的管理，往往是等你出了問題我才來管你。他的理念就是為了把你管住，實現(xiàn)政府想要達到的目標。監(jiān)管它雖然也是一種直接的干預，但它畢竟是外部的干預。它是按照授權，或是按照一種程序來監(jiān)督管理，它的自由裁案空間受到授權的大小和法律的制約的。它是一種過程的監(jiān)管，它有事前的規(guī)則，有事中的監(jiān)督檢查，有事后的處罰。他是一個全過程的監(jiān)管。他的理念是為企業(yè)的發(fā)展和競爭提供一個好的環(huán)境，既為了規(guī)范這個產(chǎn)業(yè)的行為，同時也為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供保護。為什么監(jiān)管機構要收費，道理就在這里：它不僅僅是對你的一種監(jiān)督和管理，而是一種保護，它減少了企業(yè)在市場競爭當中的不確定帶來的風險。所以這個費用實際上就是一種保護費。
　　
　　2、管理的重點不一樣行政管理是對所有環(huán)節(jié)的管理，包括發(fā)電、輸電、供電以及競爭的或不競爭的。監(jiān)管對不同的環(huán)節(jié)采用的方式是不一樣的。對競爭性環(huán)節(jié)，監(jiān)管就像一個交通警察，你不違規(guī)他不糾你，你只要符合規(guī)則，不犯錯誤，就不會查你的。在競爭性環(huán)節(jié)里，監(jiān)管是分層次的，它分為市場內(nèi)部的監(jiān)管和調(diào)度交易一線的監(jiān)管。對壟斷的環(huán)節(jié)，它實行的管制就比行政管理要強得多，包括你的價格，電網(wǎng)的開發(fā)，電網(wǎng)的投資行為等。它最終的目的是給競爭環(huán)節(jié)創(chuàng)造一個好的條件。
　　
　　3、管理的方式不一樣行政管理是根據(jù)政府的規(guī)劃實行計劃安排和行政審批，通過政府的直接控制來達到目標，它的風險基本是零。用一句話說，它是不確定的政府行為，這種不確定的政府行為加上一個不確定的市場，所以它不擔什么風險。從世界上看，監(jiān)管無非兩種方式：一種是許可證監(jiān)管，一種是規(guī)則監(jiān)管。許可證監(jiān)管它和工商局頒發(fā)的許可證的概念是不一樣的，這種監(jiān)管實際上是一種合同式監(jiān)管。就是監(jiān)管機構和企業(yè)簽訂一個合同，把你的監(jiān)管內(nèi)容都放在里面。只要你遵守這個合同，你就相安無事；如果你不遵守這個合同，我就要對你進行檢查和處罰。規(guī)則監(jiān)管就是由監(jiān)管機構制定一些普遍性的規(guī)則，大家都根據(jù)規(guī)則進行運作。這種方式實際上就變成了一種確定性，有可預見的政府行為加上一個競爭性的市場。以上三個方面就充分說明了監(jiān)管與政府的行政管理是有區(qū)別的。監(jiān)管是一個動態(tài)的過程，它是與市場相對應的，它其中的一個目的就是為了糾正市場的失靈。隨著市場的發(fā)育和完善，在市場經(jīng)濟能夠發(fā)揮作用的這么一個領域，就要放松監(jiān)管了，這也是國外放松監(jiān)管的主要原因。反過來說，如果在市場失靈的情況下，對環(huán)保、安全、特別服務、網(wǎng)絡業(yè)務等方面，相應的就要加強監(jiān)管。所以國外的監(jiān)管它是一種放松管制，是監(jiān)管與加強監(jiān)管相結合的一個過程，它并不是完全無條件的放松，它就是一種動態(tài)管理。
　　
　　三、電監(jiān)會的職能
　　
　　這個問題在國務院辦公廳7號文件關于電監(jiān)會的三種方案里講得很明確：國家電力監(jiān)管委員會是國務院直屬事業(yè)單位。根據(jù)國務院授權行使行政執(zhí)法職能，依照法律法規(guī)統(tǒng)一履行全國電力監(jiān)管職責。文件里一共規(guī)定了十項職能，在這十項職能當中，其中經(jīng)濟性的職能有九項：第一項是制定市場規(guī)劃；第二項是頒發(fā)電力業(yè)務許可證；第三項是研究審定電力市場運營模式和電力調(diào)度交易機構設計方案；第四項是監(jiān)督檢查電力企業(yè)的價格行為；第五項是監(jiān)管輸電、供電和非競爭性的發(fā)電業(yè)務；（即使將來競價上網(wǎng)模式可行的話，也不是所有的機組都參加競價，這種非競爭性的發(fā)電業(yè)務是要受到監(jiān)管的。）第六項是監(jiān)管電能質(zhì)量和服務標準；第七項是負責電力市場和電力企業(yè)的爭議的糾紛的處理；第八項是監(jiān)管各項輔助服務的收費標準；第九項是監(jiān)管市場運行和調(diào)度交易機構的行為。另一項是社會和技術性的監(jiān)管。包含三個方面內(nèi)容：第一是普遍服務；第二是參與電力的安全、技術、定額、質(zhì)量標準和資金的監(jiān)督檢查；第三是負責電力市場的統(tǒng)計和信息發(fā)布。另外還有兩項職能，雖然跟監(jiān)管本身沒有多大聯(lián)系，但對監(jiān)管發(fā)揮作用有很大的意義。一個是擬定電力市場發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域電力市場的設計方案，實際上是一個培育電力市場的職能；另一個就是根據(jù)國務院的部署，負責組織實施電力體制改革方案，提出深化改革的建議。
　　
　　四、電監(jiān)會的權利
　　
　　在上述方案中，有四項監(jiān)管權力是賦予了電監(jiān)會的。第一是改革的執(zhí)行權；第二是規(guī)劃的制定權；第三是市場的準入控制權；第四是違法違規(guī)行為的處罰權。除此之外，還有一項核心的權力，就是價格的監(jiān)督權，這個權力實際上是電監(jiān)會和價格部門共享的。電監(jiān)會根據(jù)市場情況提出價格的建議，然后送價格部門審批，審批完以后就對企業(yè)進行價格的監(jiān)督檢查，這些都由電監(jiān)會處理。那么對零售的監(jiān)督檢查和對終端售價的控制，還是在價格部門。這就是目前電監(jiān)會和價格部門的分工。盡管這些權力還不夠完全，但我個人認為，在初始階段具備了這些權力，就基本具備了控制市場的手段，這就不至于出現(xiàn)大的風險。在投資監(jiān)管方面，電監(jiān)會主要從防止壟斷和卷入成本的角度，對投資行為進行監(jiān)控。一個發(fā)電企業(yè)在一個確定的市場上超過一定的份額，比如說現(xiàn)在規(guī)定是20%的份額，你不超過這個份額，你的投資就是你企業(yè)自主性的行為；超過了這個份額，監(jiān)管機構就要加以干預。電網(wǎng)的投資是要受到嚴格控制的，不是說我想怎么投就怎么投。電網(wǎng)企業(yè)一般不投入其他業(yè)務，如果投入了其他業(yè)務，只要你把成本核算得非常清楚，監(jiān)管機構也是不管的。但是實際的情況是信息不對稱，界定不清楚。無論你是怎樣的投資，你最終都得進入成本，進入成本就得進入價格，價格就是要消費者來承擔的。所以你投資的多少、投資的方向都要受到控制。
　　
　　五、電監(jiān)會的機構設置
　　
　　為了了履行上面提出的這些職能，電監(jiān)會設置了七個內(nèi)設部門，其中有三個綜合性的部門，五個一線監(jiān)管部門。三個綜合性的部門是：政策法規(guī)部，辦公廳，人事培訓部。五個一線監(jiān)管部門是：市場監(jiān)管部，輸電監(jiān)管部，供電監(jiān)管部，價格與財務監(jiān)管部，還有一個稽查局?；榫帜壳昂蛢r格與財務監(jiān)管部暫時合在一起。人員一共是98人。這就是電監(jiān)會目前的架構。